我國科技創新體系存在的短板：一是基礎研究能力仍然薄弱；二是經濟增長方式粗放；三是技術轉換機制不健全；四是對創新市場的激勵、支持及保護不足；五是激勵科技發展的社會環境仍有優化空間。
完善創新體系的對策建議:一要更好發揮政府作用，夯實基礎研究；二要充分發揮市場在資源配置中的基礎作用，激發企業創新發展動力；三要推動更高水平的對外開放，提升我國產業鏈科技水平；四要通過以國有企業為代表的大型企業加快集成創新；五要建立多層次創新的整合機制，健全創新鏈條；六要進一步深入實施新時代人才強國戰略，營建鼓勵創新發展的社會環境。
黨的十九屆五中全會提出，要“堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐，完善國家創新體系，加快建設科技強國。”進入新發展階段，貫徹新發展理念，構建新發展格局，就必須激發創新創造的活力與動力，建立起多層次、立體式的科技創新體系，推動科技創新與經濟社會發展的深度融合，實現經濟發展的質量變革、效率變革和動力變革。
創新型社會需要多層次立體式科技創新體系
首先，創新發展要成為企業經營發展的動力。企業是市場競爭的主體，是創新要素集成、科技成果轉化的主力軍。在現代知識經濟快速發展、科技快速更新的新發展格局下，創新能力弱的企業只能跟隨在產業鏈的末端，缺乏發展后勁。我國的改革開放極大地釋放了企業活力，使國有企業在內的我國各類企業逐步成為了市場經濟中創新發展的主體。
其次，創新發展需要依靠國家意志。創新發展沒有國家的經濟及產業政策扶持是不可想象的，發展中的“后發國家”更由于缺乏技術基礎積累尤其如此。新中國誕生伊始，就成立了中國科學院，著手建設新中國的科研體系。改革開放以后，我國進一步將技術進步作為產業發展規劃的重要組成部分，促進了我國經濟技術飛躍式發展，并在部分領域趕超了發達國家。西方發達國家也通過產業政策促進創新發展，美國從二戰后不斷加強基礎研究，支持并激勵科學家探索最前沿的科技，近期又提出的“新基建”計劃中斥巨資專門用于資助“面向未來的研發和技術”，為下一步全球科技競爭謀開局。其他發達國家也都提出科技發展戰略不斷提升自身的科技競爭力，如德國政府提出的“德國工業4.0”、日本從2001年提出的“50年里獲得30個諾貝爾獎的目標”等，無不表現出強烈的創新發展的國家意志。
其三，創新發展要夯實基礎研究。一般而言，知識與技術的擴散會沿著“原創理論——技術開發及應用——市場推廣與驗證——推動理論再創新”的軌跡擴散并發展。在知識與技術的擴散中，社會分工越細，市場越大，知識傳播范圍就越大，技術進步就越快。因此，當前西方發達國家在保護和鼓勵基礎創新的政策中一般采取鼓勵并大力資助“小功能”“模塊式”研發創新。即國家給“指南針”，不直接給地圖，補貼和資助大量的基礎性研究，以形成模塊式研究成果，社會獲取創新資源手段更為靈活，功能可以根據需求隨時組裝，效率更高，還可以避免投資浪費。日本進入21世紀以來，充分尊重科研人員，鼓勵長期基礎研究，迄今已有27名日本人獲得了諾貝爾獎，其中多數在物理、化學等基礎研究領域。發達國家強化基礎研究的戰略，為功能化的應用技術發展和進一步創新打下了堅實的基礎。
其四，開放性是持續創新的前提。開放性有兩個重要方面：一是市場開放性，二是技術研究及應用的開放性。從市場開放性方面看，一個國家市場越大，分工越細，專業化程度越深，技術交流越廣泛，就越會形成新技術應用快、迭代快的局面。我國具有超大規模市場和完備產業體系，形成了有利于新技術大規模快速應用和迭代升級的獨特優勢。從技術研究及應用的開放性方面看，由于基礎研究用途的廣泛性和應用研究的多樣性，研究成果越開放就越能促進更多的創新發展。特別在基于“小功能”“模塊式”創新條件下，技術不斷進步與應用創新可以將小型創新和基礎性創新推動演進成為科技的重大創新，如產學研深度結合能極大地促進創新發展。創新開放性就必須反對壟斷，因此美歐等西方發達國家都制定了比較嚴苛的反壟斷法，甚至為了鼓勵競爭、創造創新環境，不惜拆解大型科技公司。
其五，激勵創新要保護知識產權。加速科技成果向現實生產力轉化是以科技創新支撐引領經濟社會高質量發展的關鍵環節，但知識產權保護不足可能導致成果的無償利用，并損害創新企業的利益，打擊創新積極性。激勵創新一方面要防止因行政、技術、市場壟斷導致創新失動，另一方面要對知識產權及創新成果進行有效保護，打擊假冒偽劣等對知識產權的侵權行為，通過市場機制對企業創新發展實現激勵，否則容易形成企業“不創新在等死、創新就在找死”，只能片面追求以低成本搶占低端市場的逆創新狀態。
其六，要發育健全各類創新鏈條。實現全面立體式創新，要促進大中小企業創新鏈條，協同社會科學與自然科學創新。相對大企業而言，小企業由于受到市場競爭的壓力更大，一般具有更為敏銳的市場觀察力和更強的活力，從而更具有創新發展的動力，尤其是在創新前段的研發環節。大企業除了要防止體制僵化，避免“大企業病”、注重研發投入促進自身創新發展外，更要依靠自身資金及生產銷售優勢，通過并購等方式獲取中小企業創新資源，通過整合創新要素實現集成創新。此外，哲學、歷史、經濟學等人文社會科學是人們認識世界、改造世界的重要工具，如果將自然科學比作“水”，人文社會科學就是盛水的“碗”，碗的大小決定了水的多少，社會科學與自然科學相互啟發、相互促進。建設我國立體式創新體系，也要促進人文科學與自然科學技術的創新協同，健全各類創新的實現鏈條。
我國立體式科技創新體系存在不足
新中國成立以來，我國從一窮二白的農業化國家依靠技術引進和自主開發相結合初創了我國的工業體系。改革開放40年來、特別是加入WTO以后，我國緊跟發達國家步伐抓住全球產業發展及轉移的大勢迅速提高了我國產業體系的科技水平。但與發達國家相比，仍然存在原創產品和高端產品少、質量不高等問題，重要原因之一，就是我國尚未健全立體式創新體系。
一是基礎研究能力仍然薄弱。雖然我國持續加大了對基礎科學研究的投入，成果不斷增多，但由于科研資源配置不盡合理、科研成果評價體系不盡科學、缺乏相關的市場化激勵機制等多方面原因，我國基礎研究面臨較為嚴重的人才危機，存在戰略科學家少、專業輔助人員缺乏、基礎學科后備人才資源不足、優秀人才流失等問題，導致我國高質量科研成果不足，重大的基礎理論、核心技術幾乎空白，進而導致我國制造業產業鏈不完整，受上層技術制約較多，關鍵基礎材料、工藝、核心零部件等依賴發達國家的局面。
二是經濟增長方式粗放。雖然我國擁有全球最大的單一市場，制造業規模全球第一，但長期粗放型增長方式形成了依靠投資和出口的傳統發展路徑依賴，經濟增長仍然更多依靠資本和勞動力投入，全要素生產率增長與創新型國家差距較大。目前，我國制造業主要部分在全球化產業鏈中占據中間環節，在技術上處于從屬、配合的被動位置，很多產品及其配件的設計規格、工藝標準和技術參數都從屬于國際品牌和跨國公司的技術標準，關鍵設備也依附于國際跨國公司。同時，我國超大規模的市場體量反過來還使國內企業傾向于低端市場競爭，忽視創新，一定程度上抑制了創新發展。
三是技術轉換機制不健全。一方面我國很多企業的技術發展過于依賴跨國公司，很多“創新”的實質是對跨國公司原創技術進行市場化轉換。另一方面，國有企業雖然在基礎應用研究中占有重要地位，但研究成果市場化轉換能力較弱。重要原因之一，是我國很多科研、技術與生產的結合是通過政府來實現，在一定程度上替代了企業、大學和科研機構的自主行動，難以形成“功能化”“模塊式”的協同效應，影響了創新資源的配置和創新系統的效率。
四是對創新市場的激勵、支持及保護不足。知識產權保護不足，必然導致市場假冒偽劣泛濫，企業傾向于追求短期效益，進行急功近利的短期化經營行為，滿足于技術“跟蹤戰略”，惰于創新，忽視技術儲備，甚至干脆侵權經營，危害創新環境。而基礎研究主要依靠國家持續投入和社會公益性的長期支持，在投入不足的情況下，基礎研究人員難以獲得相應的激勵和市場回報，積極性難以提高，必然導致研究人員外流，出現創新后繼乏力的問題。
五是激勵科技發展的社會環境仍有優化空間。創新發展既需要誠實守信的市場環境以實現創新成果市場化產出，也需要營造尊重創新的社會氛圍。要像尊重政治家、企業家一樣的尊重知識、保護人才，為創新發展提供更好的社會、文化和經濟環境。
健全創新體系促進創新型社會建設
一要更好發揮政府作用，夯實基礎研究。要充分發揮中國特色社會主義制度集中力量辦大事的制度優勢，強化國家戰略科技力量，大力實施創新發展國家戰略，加大市場不能有效配置資源的基礎前沿、社會公益、重大共性關鍵技術研究等投入，優化科研機構規劃布局。同時，要進一步優化基礎研究政府項目招標方式，建立健全社會及企業對基礎研究的長期資助機制，鼓勵“小功能”“模塊式”研究。要充分發揮大企業、科研機構集成創新能力，加快突破一批關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術，為我國創新發展夯實基礎。
二要充分發揮市場在資源配置中的基礎作用，激發企業創新發展動力。要進一步完善我國市場體系，健全各項規則，嚴格市場執法，建立健全鼓勵創新的市場機制。目前要特別重視包括知識產權市場、人才市場等要素市場建設，切實保護包括知識產權在內的各類產權，激勵微觀市場主體創新發展，促進各類創新成果的市場化和產業化。
三要推動更高水平的對外開放，提升我國產業鏈科技水平。當前，西方發達國家在發明和突破式創新方面占有優勢，引領了一些關鍵技術的發展。而我國產業部類健全，擁有14億人口巨大規模的單一國內市場，為各類技術商業化應用及進一步創新提供了必要的市場潛力和制造業基礎。建立健全我國創新體系，就要進一步提升對外開放水平，推動我國企業進一步“走出去”“引進來”，不僅當好“世界工廠”，更要成為“世界市場”，在全球范圍內優化資源配置，通過更廣更深的技術交流和優勢互補，大幅提升我國的科技創新的能力及水平，更高質量地為全球提供產品供給，提升我國產業和產品在全球產業分工中的難以替代性。
四要通過以國有企業為代表的大型企業加快集成創新。以國有企業為代表的大型、特大型企業是我國跨越式創新的國家戰略科技力量，要以國企改革三年行動為抓手，進一步建立健全中國特色現代企業制度和自主創新體系。要面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經濟主戰場，加快布局一批基礎應用技術，加快突破一批前沿技術，加快鍛造一批長板技術，加強集成創新能力建設，使之成為原創技術策源地。
五要建立多層次創新的整合機制，健全創新鏈條。建設創新型社會，不僅要加大對分散的“模塊式”創新研究的支持力度，增強基礎研究對創新發展和經濟轉型的支撐能力，還要完善從基礎研究、應用研究、產品研發到市場銷售的創新鏈條。既要充分發揮中小企業市場化創新的積極性，打造一批“專精特新”企業，形成眾多的“小功能”“模塊式”創新，也要鼓勵大型企業通過并購和資源整合，促進集成創新。在我國產業體系中形成既有“優等生”又有“特長生”，并相互促進、相互協同的創新發展局面。
六要進一步深入實施新時代人才強國戰略，營建鼓勵創新發展的社會環境。創新需要革新式思維，需要不斷解放思想、大膽探索，不被“條條框框”所約束。創新型社會需要建設較為寬松的人文社會環境，對創新人員和企業進行市場化激勵的同時，還要完善政府資助，企業與社會長期捐助等社會機制，對甘坐“冷板凳”的基礎研究人員進行有效的補償激勵，并創造容錯的社會環境。
（作者單位：國務院國資委研究中心）
